7月16日,市场第二对沪港互挂产品——华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯ETF(QDII)与南方东英华泰柏瑞沪深300ETF分别在上交所、港交所同步挂牌上市,在为境内投资者提供投资中东市场机会的同时,也为境外投资者布局A股搭建了便利桥梁。
在制造业景气度扩张和市场对美联储降息预期共振的背景下,上游资源品市场迎来主升浪。具体来看,制造业复苏大环境下,随着新质生产力、绿色转型的蓬勃发展,对于有色金属等资源品的需求或迎来激增;与此同时,全球宏观不确定性加大的情况下,资源品作为国际上以美元定价的大宗商品,其金融属性或成投资者寻求确定性的避风港。
中新经纬6月18日电 因内部控制不健全,合规管理不到位等,东高(广东)科技发展有限公司(简称“东高科技”)被责令暂停新增客户6个月。
广东证监局18日下发《关于对东高(广东)科技发展有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定》。
经查,广东证监局发现公司存在以下违规情形:
一是被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为,反映出公司内部控制不健全,合规管理不到位。
二是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况,向客户提供的投资建议缺乏合理依据,未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议,向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容。
三是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议。未严格评估客户风险承受能力,个别客户缺少风险测试及适当性评估结果确认书。
广东证监局表示,上述行为违反规定,广东证监局决定对公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施,责令公司自收到本决定书之日起暂停新增客户6个月。
公司官网显示,东高科技是证券信息综合服务商正规股票平台排行,通过金融科技、证券投研和教学研究中台等,为证券投资领域相关专家、组织和平台提供分类、分级、分场景的教育、资讯、策略、工具等专业证券信息服务。(中新经纬APP)
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